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Uniform Securities Agent State Law Examination試験問題集の便利なインストール
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Uniform Securities Agent State Law Examination練習問題の様々な割引
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大きなプロモーション活動がある場合は、事前にニュースをリリースします。 さらに、私たちはあなたに我々のディスカウント活動を知らせるために電子メールをお送りします。私たちのUniform Securities Agent State Law Examination試験問題集に完全に引き込まれなければなりません。FINRA Uniform Securities Agent State Law Examinationのオンラインテストエンジンプロモーション活動は、クリスマスのような重要なフェスティバルで行います。私たちのUniform Securities Agent State Law Examination試験問題集のプロモーション活動は、常連客や新しい顧客のサポートに感謝することを目的としています。 お客様のサポートがなければ、私たちのUniform Securities Agent State Law Examination試験合格対策は、市場で大きな成功を収められませんでした。
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FINRA Series_63 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| 州証券法および関連規則 | 60% | - 管理官（Administrator）の権限
|
| ブローカー・ディーラーおよびエージェントの規制 | - エージェントの行為および義務
| |
| 投資顧問業者および代表者の規制 | - 投資顧問業者代表者（IAR）
| |
| 倫理的慣行および受託者責任 | 40% | - 顧客関連規則
|
FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series_63 試験問題：
1. While on vacation in Colorado, Mr. Moneybags became interested in the stock of a company called
SafeAway, which designs and installs customized high-tech security systems in the multimillion dollar
mansions located in Colorado's pricier ski resort areas, such as Vail and Aspen. Upon returning to his
home in Boston, he calls his broker-dealer with an order to purchase 10,000 shares of the stock, which he
learned trades in the over-the-counter market. Fast Eddie, a registered agent with his broker-dealer,
discovers that SafeAway's stock is registered only in the states of Colorado and Wyoming. Neither Fast
Eddie nor his broker-dealer are registered to do business in either of those states. Under these
circumstances,
A) Fast Eddie cannot effect Mr. Moneybags purchase of SafeAway stock since neither he nor his broker
are registered to do business in Colorado or Wyoming, and SafeAway stock is not registered for sale in
the state of Massachusetts.
B) Fast Eddie can execute the trade for Mr. Moneybags since this would be considered an exempt
transaction because it is an unsolicited transaction.
C) Fast Eddie can execute the trade for Mr. Moneybags since this would be considered an exempt
transaction because it is a private placement.
D) Fast Eddie should contact a broker-dealer that is registered in either Colorado or Wyoming and
negotiate a finder's fee for referring Mr. Moneybags to them.
2. To continue operating as an agent, broker-dealer, investment adviser, or investment adviser
representative next year, you must pay the filing fee to renew your license with the state Administrator by
A) January 15th of the new year.
B) December 31st of this year.
C) the anniversary date of the original issue date on your license.
D) January 30th of the new year.
3. Alice Wonder called her broker on Tuesday, August 10th, with a market order to buy 10 calls on the stock
of Abbott Laboratories. Under normal conditions, Alice will have to pay for the calls on
A) Friday, August 13th.
B) Monday, August 16th.
C) Wednesday, August 11th.
D) Tuesday, August 10th.
4. Sam Shyster had his day in court-and lost. His license to do business as an investment adviser in the
state has been revoked. What legitimate options does Sam have available to him now?
A) Sam has 45 days in which to file an appeal with the attorney general.
B) Sam has 60 days to file an appeal of the decision in a court of law.
C) Sam can move to another state and apply for registration as an investment adviser there.
D) Sam can register with the SEC as an investment adviser, which will exempt him from state registration
requirements.
5. Which of the following is not one of the criteria for a security to be eligible for registration by notification?
A) If the security to be issued is an equity interest in the firm, its offer price has to be at least $5 a
B) The issuer must have a net worth of $4 million, or its net income before tax for at least two of the
C) The issuer must never have defaulted on any bond or long-term lease obligation.
D) The issuer must have preferred stockholders as well as common stockholders.
質問と回答：
| 質問 # 1 正解： B | 質問 # 2 正解： B | 質問 # 3 正解： C | 質問 # 4 正解： B | 質問 # 5 正解： D |
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